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招股说明书涉嫌违规被调查巴安水务否认有对

2019-04-26 19:42:37

招股说明书涉嫌违规被调查 巴安水务否认有对赌协议

原本得益于“环保”概念股价一路上涨的上海巴安水务突然遭遇证监会上海稽查局的调查。创业板上市不足一年,巴安水务这次被调查的源头即上市前的招股书涉嫌违规。巴安水务证券部人士昨日向《金证券》证实:“确实隐瞒了一份协议,但是,这对公司并没有影响。”

高管股权归属不清

根据巴安水务对外披露的信息,隐瞒的是一份服务期协议。昨日,上海一家上市公司高管向《金证券》解释称:“服务期协议各公司不同,有的就是对高管以及核心人员简单的劳动合同,但有的却是与业绩对赌在一起,从而锁定核心人员的股权。”

也就是说,如果服务期协议含有对赌成分,那么,核心人员手中的股权或有变动。

《金证券》注意到,巴安水务大部分核心高管都有股权,而且都是低价获得。根据巴安水务招股书,早在2009年7月23日部分高管就获得股权。此外,在2010年4月19日又新增了获得股份的高管们。

根据高管的承诺,张巳等高管强调,一年内不会减持,巴安水务2011年9月16日上市,高管手中股权离解禁期还有接近4个月的时间。与目前高达20元/股以上的股价来看,巴安水务高管手中的股权增值空间较大。

不过,低价获得这些股份需要代价,巴安水务隐瞒的内容或使得高管手中股权归属扑朔迷离。

服务期协议成谜

“按照人力资源名词解释,服务期协议内容包括被聘人员承诺的服务期限。”昨日,荣正咨询人力资本负责人何总向《金证券》解释称:“比如,与公司签订三年协议,在这个三年内不能随意离职,通俗来说就是劳动合同。至于劳动合同里是否包括股权,因公司而异。”

昨日,巴安水务证券部人士则向《金证券》强调:“现在外界说我们与高管签订了5年协议,如果中间走人则股权没收,这个说法是不对的。事实上,我们的服务期协议并不包括股权变动,只是对高管劳动时间的一个限定。”

《金证券》注意到,在招股书里,巴安水务就“公司与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订的协议及承诺”有一个特别的说明,其中特别强调:聘用合同和劳动合同。巴安水务指出:公司与在公司任职的董事、监事、高级管理人员和其他核心人员签订了《劳动合同书》和《保密协议》,对上述人员的诚信义务,特别是商业秘密、知识产权等方面的保密义务作了严格的规定。

不过,正是这个语焉不详的合同引起证监会上海稽查局的关注。

“现在上海稽查局都在对上市公司做进一步规范,请注意,这次是我们发布的公告,并不是上海稽查局发布的公告。我们之所以公开化,就是希望信息透明化,不要给公众有误导。”证券部人士昨日向《金证券》强调。

保荐人已全部跳槽

那么,对于这次调查巴安水务保荐机构有什么看法?昨日,《金证券》仔细查看招股书后惊讶地发现,巴安水务上市不到一年,两位保荐代表已全部离职

招股说明书涉嫌违规被调查巴安水务否认有对

。巴安水务的保荐人是平安证券,保荐代表是:王裕明和严卫。

不过,上市3个月时间,由于平安证券投行大变动导致巴安水务保荐代表双双离职。其中,2011年9月25日,王裕明从平安证券离职后加盟华林证券,而2011年12月4日,严卫也从平安证券转岗华林证券。

“由于调查结果没有出来,是否要按照《证券发行上市保荐业务管理办法》对保荐代表进行暂停受理项目的处罚尚不得而知。”上海一位投行人士告诉《金证券》。

昨日,巴安水务证券部人士强调:“这次调查不会对公司未来有任何影响,虽然2011年四季度业绩下降,但是今年一季度收入与利润都有增长,业绩比较平稳。”

《金证券》注意到,上海巴安水务的原始投资者还包括江苏的亨通投资、南京汇投,均为财务投资人。

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